學習平臺，可以進行手機在線答題，題目全部為考試題庫，學員請務必按照章節認真答題進行學習，同時，系統具有錯題重做和隨機刷題功能。2019年全國高頓網校證券從業資格模擬考試試題及答案。
單選題
1.由承銷商購買股票發行人本次擬發行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發售股份，由承銷商承擔全部發行風險的發行方式是( )。
A.差額包銷
B.全額包銷
C.封閉式包銷
D.開放式包銷
【答案】B
2.中國證監會及其派出機構可以根據()原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監管
B.忠實勤勉
C.誠實信用
D.平等自愿
【答案】 A
3.下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是()。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務
C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益
【答案】 D
4.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【答案】 C
5.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】 C
6.國務院證券監督管理機構由( )組成。
A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構
B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構
C.中國證券監督管理委員會及其派出機構
D.中國證券監督管理委員會和證券交易所
【答案】 C
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A.實業
B.郵票
C.有價證券
D.珠寶
【答案】 C
8.資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是( )。
A.資產證券化的發起人是資產證券化的起點
B.特殊目的機構是介于發起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發行人
C.可以證券化的資產都屬于優質資產，發行前不需要經過評級機構的信用評級
D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能
【答案】C
9.一般來講，政府債券與公司債券相比( )。
A.公司債券風險大，收益低
B.公司債券風險小，收益高
C.政府債券風險大，收益高
D.政府債券風險小，收益穩定
【答案】D
10.一般性貨幣政策工具屬于對貨幣( )的調節。
A.總量
B.規模
C.流通時間
D.流通速度
【答案】A
2019年全國
高頓網校證券從業資格模擬考試試題及答案。無論學知識還是掌握技巧，最終的目的都是解題。有很多人知識點理解了，技巧也掌握了，但是不會用到解題中去，因為這個原因失利就太可惜了，所以大家復習時每學一個知識點，每掌握一個技巧都要及時通過習題去練習靈活應用，把做題融入到每一天的生活中，平時上下班的路上，午休的時間，或者臨睡前都可以拿出手機做幾道題。
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