關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知

（2017年06月26日中基協(xié)字〔2017〕100號）

各機構(gòu)：

為提高基金從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，維護基金持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（主席令第71號）、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）、《私募投資基金募集行為管理辦法》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字第112號）等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項通知如下:

一、關(guān)于考試科目與資格注冊

基金從業(yè)人員進行基金從業(yè)資格注冊基金從業(yè)資格預(yù)約考試，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》（該三個科目已停止組織考試）；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機構(gòu)）的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。

二、關(guān)于延長考試成績認可期的安排

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號）有關(guān)規(guī)定，截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中，為確保基金從業(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊應(yīng)統(tǒng)一由機構(gòu)進行基金從業(yè)資格預(yù)約考試，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的人員，由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）。2019年7月1日之后，通過上述相關(guān)科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊需補齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個學(xué)時或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時或重新參加從業(yè)資格考試。

三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。上述人員尚未在從業(yè)人員管理平臺注冊資格的，應(yīng)由所在任職機構(gòu)統(tǒng)一向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請資格注冊管理。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能，預(yù)計于2018年二季度完成升級，屆時將實現(xiàn)對銷售機構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機構(gòu)將進行分層級管理、分批次注冊。機構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負責(zé)進行本機構(gòu)從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并通過所在機構(gòu)每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二０一七年六月二十六日