證券從業(yè)資格證作用

證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。

通過證券從業(yè)資格考試獲得證券從業(yè)資格證，是必經(jīng)之路!

證券從業(yè)資格考試介紹

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自2003年開始組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至2019年7月底，約294萬人通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試取得從業(yè)資格，其中在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員約35萬人。

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，考試時(shí)間由協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，機(jī)考方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。

證券從業(yè)考試體系劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別，目前包括 8個(gè)考試科目，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。

2022年7月8日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》，自發(fā)布之日起施行。根據(jù)細(xì)則內(nèi)容，協(xié)會(huì)舉辦的“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試”。

證券從業(yè)資格適合人群

有志于進(jìn)入金融行業(yè)或者希望學(xué)習(xí)理財(cái)知識(shí)的考友都可以報(bào)名證券從業(yè)資格考試。

《中華人民共和國證券法》以及中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指：

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

報(bào)名條件

(一)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

2、取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷;

3、具有完全民事行為能力。

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的,或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員,可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評(píng)級(jí)等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測(cè)試的人員，或通過一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間（以2023年為例）

2023年證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)間安排已公布，統(tǒng)籌安排統(tǒng)一測(cè)試、專場(chǎng)測(cè)試、預(yù)約測(cè)試三種不同形式的測(cè)試。

其中：

統(tǒng)考時(shí)間為2023年6月3日、4日。(統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間暫未公布，具體參考當(dāng)期公告。)

專場(chǎng)考試時(shí)間為3月、6月、9月、11月。(專場(chǎng)考試及報(bào)名時(shí)間暫未公布，具體參考當(dāng)期公告。)

預(yù)約考試時(shí)間為每個(gè)季度最少1次。(預(yù)約考試及報(bào)名時(shí)間暫未公布，具體參考當(dāng)期公告。)

注意：“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試”更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試”。

報(bào)名網(wǎng)站及費(fèi)用

（一）、考試費(fèi)為61元/科

（二）、報(bào)名網(wǎng)站：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

（三）、流程：1、進(jìn)入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站-考試報(bào)名，首次報(bào)考人員注冊(cè)

2、進(jìn)入【上傳照片】打開照片-填寫驗(yàn)證碼-保存照片（已上傳過照片的考生無需再次上傳）

3、進(jìn)入【聲明承諾】頁面，點(diǎn)擊【接受】

4、進(jìn)入【信息維護(hù)】頁面，填寫完考生的報(bào)考信息后，點(diǎn)擊【保存】

5、勾選要報(bào)考的科目

6、選擇要報(bào)考的省份和城市考點(diǎn)

7、生成報(bào)考的訂單，選擇繳費(fèi)方式

8、支付完成即報(bào)名成功

考試科目

證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試開考科目有五科。分別是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》五科。

證券一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試設(shè)置兩科，必考。考試科目分別是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，可一次報(bào)考兩個(gè)科目，或者分多次報(bào)考。

證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試考試設(shè)置三類，分別是證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人，各類設(shè)置一個(gè)科目，分別對(duì)應(yīng)的是《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》。一次僅能報(bào)考一科，根據(jù)工作方向選擇科目。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測(cè)試題量均為120題，測(cè)試時(shí)間為120分鐘，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式， 題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測(cè)試題量均為120題，測(cè)試時(shí)間為180分鐘，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。

各科目特點(diǎn)及考察內(nèi)容

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》

涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等。內(nèi)容枯燥，類似內(nèi)容較多，記憶的內(nèi)容多，容易混淆或記憶不清，所以不能機(jī)械地死記硬背。首先要注意多歸納，一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例、條件等內(nèi)容具有可比性，可以通過聯(lián)想、畫表、找異同點(diǎn)等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，觸類旁通，在重復(fù)做題中加深記憶。很多時(shí)候，做題是最簡(jiǎn)單的記憶訣竅。

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

主要介紹金融市場(chǎng)體系、證券市場(chǎng)的參與主體，介紹了包括金融市場(chǎng)體系、金融市場(chǎng)主體、股票、債權(quán)、證券投資基金、金融衍生工具、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，需要理解的內(nèi)容更多，和證券法律法規(guī)有小部分內(nèi)容重疊。題目的考查相對(duì)靈活證券從業(yè)資格證有效期，需要多總結(jié)多歸納證券從業(yè)資格證有效期，做到靈活運(yùn)用。除此之外，平時(shí)也需要多關(guān)注證券市場(chǎng)的相關(guān)信息，注意金融素養(yǎng)的積累和提升。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

考試專業(yè)性較強(qiáng)，包括業(yè)務(wù)監(jiān)管、專業(yè)基礎(chǔ)、專業(yè)技能、專項(xiàng)業(yè)務(wù)四大部分，涵蓋證券、期貨、金融、財(cái)務(wù)管理、投資管理、資本運(yùn)作等方面的知識(shí)。

《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》

考核包括業(yè)務(wù)監(jiān)管、專業(yè)基礎(chǔ)、專業(yè)技能、證券估值四大部分，涵蓋金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理方法、基本分析、技術(shù)分析、量化分析、股票、固定收益證券、衍生產(chǎn)品方面的知識(shí)。

《投資銀行業(yè)務(wù)》

這個(gè)科目對(duì)應(yīng)的考試就是保薦代表人勝任能力考試，它是五個(gè)科目中最難的一個(gè)，主要分為財(cái)務(wù)和法規(guī)兩大部分。具體有會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)、債務(wù)融資、再融資、保薦業(yè)務(wù)、新三板、IPO、定價(jià)銷售等。但是從歷年考試大綱上不難看出，這項(xiàng)考試所考查的內(nèi)容絕對(duì)不止局限于《投資銀行業(yè)務(wù)》。涉及證券、法律、會(huì)計(jì)、金融、財(cái)政、政務(wù)、管理、稅法、審計(jì)等等，可謂是包羅萬象。

準(zhǔn)考證打印

一般是考前一周內(nèi)，周一的15點(diǎn)開通，到考試最后一天的16點(diǎn)關(guān)閉，具體打印時(shí)間以官網(wǎng)實(shí)際打印時(shí)間為準(zhǔn)!

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()——從業(yè)人員——準(zhǔn)考證打印——當(dāng)次證券考試準(zhǔn)考證打印——登錄報(bào)名主頁打印準(zhǔn)考證

成績(jī)有效期多久

（一）改革前取得的成績(jī)：

本細(xì)則發(fā)布之前，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，成績(jī)長(zhǎng)期有效。

（二）改革后取得的成績(jī)：

1、本細(xì)則發(fā)布之后，成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。

2、已通過考試的人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效；

3、通過考試后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，所有測(cè)試成績(jī)失效。

4、從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。

注：2022年7月8日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》，自發(fā)布之日起施行。

證券從業(yè)成績(jī)合格證打印

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站可以打印證券從業(yè)合格單，合格人員可在考試結(jié)束7個(gè)工作日登錄網(wǎng)站自行打印。

流程：

第一步：進(jìn)入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試成績(jī)查詢”欄目

第二步：選擇“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)查詢(成績(jī)單打印)”，填寫相關(guān)證件號(hào)和驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“查詢”

第三步：點(diǎn)擊打印，即可打印證券考試成績(jī)合格證。

注：在打印成績(jī)合格證時(shí)，請(qǐng)先在瀏覽器 工具 Internet選項(xiàng)中的高級(jí)選項(xiàng)中選中打印背景顏色和圖像;并在頁面設(shè)置中去掉頁眉和頁腳;打印紙選擇A4;頁邊距為8。

頁面設(shè)置位于瀏覽器菜單欄——文件——頁面設(shè)置。

證書注冊(cè)

證券考試兩門考試成績(jī)合格后自動(dòng)擁有從業(yè)資格，但成績(jī)合格證明不是從業(yè)資格證書，證書需要工作后通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。如果沒有從業(yè)，暫時(shí)不可以申請(qǐng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書。該證書在全國范圍內(nèi)有效。

流程：執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);

(二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

(五)對(duì)于通過審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

一般從業(yè)資格注冊(cè)條件

一般從業(yè)資格注冊(cè)條件

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條

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