即看交易基礎的視頻和聽音頻。很多人都沒辦法靜下心來看書，而用這樣的“聽課”的方法就可以大大提高效率!而且很多書上的概念，講課的人會用更加淺顯易懂的方法幫助你去理解，不然可能會很難理解，看到那些套話就煩。2019年全國高頓網校證券從業資格《證券交易》考試真題及答案。
單選題：
1．自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（ ?。┺k理補辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業部出具的交割單
【答案】B
【解析】遺失身份證及資金賬戶卡進行補辦時，自然人客戶必須憑本人的有效身份證明，戶口所在地公安機關所出具的身份證明，或戶口本?？蛻粑兴舜k的，還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
2．在非交易過戶業務中，經辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的下（ ?。┕ぷ魅諏⒋_認單交給申請人，并扣除實際發生的費用。
A．10
B．5
C．3
D．1
【答案】D
【解析】在非交易客戶業務中，即經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交給申請人，并扣除實際發生的費用。
3．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ?。┦掷m，否則即為違約。
A．轉賬
B．托管
C．交割
D．變更
【答案】C
【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔這些相應的義務：①認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定；②按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核；③了解交易風險，明確買賣方式；④按規定繳存交易結算資金；⑤確定委托手段；⑥接受交易結果；⑦履行交割清算義務。
4．證券公司在客戶辦理賬戶業務時，應當進行客戶身份識別，并留存客戶（ ?。┱掌?。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業務現場的全身
C．辦理業務現場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
【答案】C
【解析】證券公司營業部為客戶辦理賬戶業務時，應嚴格堅持賬戶實名制度，對客戶進行身份識別，嚴格審核客戶的身份信息。營業部應留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復印件，留存客戶辦理業務現場的頭部正面照片。
5．目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義（ ?。┕芾?。
A．銀證轉賬
B．多個賬戶
C．分類賬戶
D．單獨立戶
【答案】D
【解析】根據《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。根據這一規定，證券公司已全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
6．關于證券經紀業務的要素，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．證券交易所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場
B．證券經紀商，即經紀人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C．證券投資者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即證券投資者是買賣證券的主體
【答案】B
【解析】接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人指的是證券經紀商。
7．境內法人投資者查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份證明文件復印件
B．法定代表人授權委托書
C．主要股東授權委托書
D．法定代表人證明書
【答案】C
【解析】法人申請查詢需要客戶填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”，并提交有效身份證明文件及復印件，或發證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件，以及經辦人有效身份證明文件及復印件。境內法人還需提供法定代表人的證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件；境外法人還需提供董事或董事會、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件。
8．在（ ?。┎呗韵?，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。
A．差異性市場營銷
B．無差異市場營銷
C．客戶集中營銷
D．集中性市場營銷
【答案】B
【解析】根據所選擇的細分市場數目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為集中性市場營銷策略、無差異市場營銷策略和差異性市場營銷策略3種方式。無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統一的整體市場。采用無差異市場營銷策略針對的是所有投資者的共同需求。因此，在無差異營銷策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。
9．證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程是（ ）。
A．客戶招攬
B．客戶服務
C．金融產品銷售
D．投資咨詢
【答案】A
【解析】客戶招攬即證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程?？蛻粽袛埌ǎ耗繕耸袌鲞x擇、營銷渠道選擇、客戶關系建立和客戶促成等內容。
10．從數量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的（ ?。?/div>
A．政策風險
B．合規風險
C．管理風險
D．技術風險
【答案】D
【解析】從數量和質量等方面完善交易軟硬件設施滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的技術風險。在技術風險的防范方面，要根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統。
2019年全國
高頓網校證券從業資格《證券交易》考試真題及答案。就這樣完成了。不過這十天我也是努力拼搏，每天都在看書，別的事都沒干，除了睡覺(我比較喜歡睡覺)。一個人要一直保持最佳狀態是很困難的。
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