成功的關鍵不是努力就行，選擇也十分關鍵，好的學習平臺，優秀的師資力量，都是通向成功的關鍵。2019年
證券從業資格官方教材考試題及答案。
單選題：
第1題
債券基金收益與市場利率的關系具體表現為( )。
Ⅰ.市場利率下調，基金收益下降
Ⅱ.市場利率上調，基金收益下降
Ⅲ.市場利率上調，基金收益上升
Ⅳ.市場利率下調，基金收益上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項正確。
第2題
證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以對其采取( )等監管措施。 Ⅰ.責令停業整頓 Ⅱ.撤銷經營證券業務許可 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.指定其他機構托管、接管
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：責令停業整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷;撤銷經營證券業務許可。
第3題
目前我國記賬式國債的招標方式有( )。
Ⅰ.“美國式”招標
Ⅱ.“英國式”招標
Ⅲ.“荷蘭式”招標
Ⅳ.“混合式”招標
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據中華人民共和國財政部財庫[2009]12號文件《財政部關于印發2009年記賬式國債招投標規則的通知》，目前記賬式國債的招標方式包括荷蘭式招標、美國式招標、混合式招標。
第4題
證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.證券投資經驗
Ⅳ.風險偏好
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
第5題
下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等
Ⅱ.用于轉移或防范信用風險
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。
第6題
證券公司的( )必須經證券監督管理機構批準。
Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業務范圍或者注冊資本
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司的下列行為必須經證券監督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業、解散、破產;證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。
第7題
證券公司的( )必須經證券監督管理機構批準。
Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構
Ⅲ.變更公司章程中的一般條款
Ⅳ.變更業務范圍或者注冊資本
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券公司的下列行為必須經證券監督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業、解散、破產;證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。
第8題
我國證券市場監管的目標是( )。
Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用
Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：C
參考解析： 我國證券市場監管的目標是：(1)運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。
第9題
我國的政策性金融機構包括( )。
Ⅰ.國家開發銀行
Ⅱ.中國進出口銀行
Ⅲ.中國農業銀行
Ⅳ.中國農業發展銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 我國的政策性金融機構包括三家政策性銀行：國家開發銀行、中國進出口銀行和中國農業發展銀行。
第10題
我國證券公司監管制度主要包括( )。
Ⅰ.業務許可制度
Ⅱ.以凈資本為核心的經營風險控制制度
Ⅲ.合規管理制度
Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 目前，我國證券公司監管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。
2019年
證券從業資格官方教材考試題及答案。老師講解的非常全面仔細，可以聽的時候做好筆記，對于老師強調的重點，記下來，多看多背。對于法律法規，沒有什么技巧，就是死記硬背，頂多在背誦的時候可以用聯想記憶法，分類記憶等，只要是可以幫助你記憶的方法都可以運用出來。
名師輔導
環球網校
建工網校
會計網校
新東方
醫學教育
中小學學歷
免費試聽
今日
您現在的位置：
