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2019年環球網校證券從業資格輔導班考試真題及答案

來源:今日網校 2019-05-27 16:37:24
  根據常識答題。考生工作任務重,學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內容完全“死記硬背”地記住是不可能的。可以根據平時對證券業知識和工作規則的了解進行答題。2019年環球網校證券從業資格輔導班考試真題及答案。
  單選題:
  1、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發行人的權利,對證券發行人的權利包括()等
  Ⅰ.提案和表決
  Ⅱ.參加證券持有人會議
  Ⅲ.配售股份的認購
  Ⅳ.請求返還股本
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 A
  2、證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策,應當制定包銷決策的具體規則,明確以下()內容
  Ⅰ.參與決策的人員
  Ⅱ.決策流程
  Ⅲ.表決機制 Ⅳ.發行價格確定
  A.Ⅰ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  C.Ⅱ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 B
  3、證券公司應當披露()的薪酬管理信息。
  Ⅰ.董事
  Ⅱ.監事
  Ⅲ.高級管理人員 Ⅳ.部門負責人
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 A
  4、證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別主要體現在()。
  Ⅰ.市場影響
  Ⅱ.服務方式
  Ⅲ.服務對象 Ⅳ.服務內容
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅲ
  【答案】 A
  5、《證券公司監督管理條例》、《證券市場禁入規定》分別屬于()層級的規定。
  Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法規 Ⅲ、部門規章 Ⅳ、自律管理業務規則
  A.Ⅰ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ
  D.Ⅰ、Ⅲ
  【答案】 C
  6、集合資產管理合同應包括()等內容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定 Ⅱ、集合計劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計劃信息披露
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅲ
  C.Ⅰ、Ⅱ
  D.Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 A
  7、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務,應當具備的業務資格為()
  A.證券經紀業務資格
  B.財務顧問業務資格
  C.證券保薦與承銷業務資格
  D.證券自營業務資格
  【答案】 C
  8、封閉式基金的基金份額在基金存續期間,基金份額持有人()。
  A.不得申請贖回
  B.可以申請贖回
  C.可在任何時間、場所申請贖回
  D.只能在基金合同約定的場所申請贖回
  【答案】 A
  9、證券公司違反《證券法》規定為客戶買賣證券提供融資融券的,監督機構依法可采取的措施包括()。
  Ⅰ.沒收違法所得
  Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可
  Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  B.Ⅰ、Ⅱ
  C.Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 D
  10、設立證券公司,主要股東應當具有持續盈利能力,信譽良好,最近()年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣( )億元。
  Ⅰ.2
  Ⅱ.3
  Ⅲ.4 Ⅳ.5
  A.Ⅰ、Ⅱ
  B.Ⅱ、Ⅰ
  C.Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅳ、Ⅰ
  【答案】B
  2019年環球網校證券從業資格輔導班考試真題及答案。不漏答題。即使有難題、感覺拿不準的題,盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式,都答了,至少有選對的概率。

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