2019年證券從業資格考試法律法規重點考題
1、客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正確答案】 C
【專家解析】客戶身份資科自業務關系結束當年計起至少保存 15 年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存 15 年。
2、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材應至少妥善保管 20 年。
3、從業人員取得執業證書后,辭職或者不為遠聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()內向協會報告，有協會變更該人員職業注冊登記。
A、7 日
B、10 日
C、15 日
D、20 日
【正確答案】 B
【專家解析】從業人員取得執業證書后, 辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的, 聘用機構應當在上述情形發生后 10 日內向協會報告, 由協會變更該人員執業注冊登記。
4、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申清，國務院證券監督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起 20 個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
5、發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利，義務約定明關系確的承銷基數。采用()方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。
A、包銷
B、代銷
C、經銷
D、傳銷
【正確答案】 B
【專家解析】發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約走明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方，式的應當約定發行失敗后的處理措施。
6、擅自公開或變相公開發行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是()。
A、處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款
B、處 3 萬元以上 60 萬元以下罰款
C、處 10 萬元以上 60 萬元以下罰款
D、處 3 萬元以上 20 萬元以下罰款
【正確答案】 A
【專家解析】未經法定機關核準擅自,公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。"
7、金融市場中的發行市場又稱為()。
A、次級市場
B、一級市場
C、第二市場
D、柜臺市場
【正確答案】 B
【專家解析】證券市場各層級的主要法規
8、《證券發行與承銷管理辦法》是()。
A、法律
B、行政法規
C、部門規章及規范性文件
D、行業自律規則
【正確答案】 C
【專家解析】證券市場各層級的主要法規
9、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。
A、非法集資類犯罪
B、擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪
C、違規披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺詐發行股票、債券罪
【正確答案】 D
【專家解析】欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。
10、分公司在總公司授權范圍內進行經營活動，由()承擔法律后果。
A、分公司
B、總公司
C、證券公司
D、證券交易所
【正確答案】 B
【專家解析】分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果"
11.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
12.商業匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業證券，主要是商業匯票和商業本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。
14.有價證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業票據
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
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