考生在備考證券從業資格考試時證券從業資格考試題，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1、合規總監的履職保障不包括()。

A.獨立性

B.知情權

C.必要的工作條件

D.調查權

2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于()。

A.外國債券

B.美洲債券

C.歐洲債券

D.亞洲債券

3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。

A.3

B.4

C.5

D.7

4、附權益權證債券允許權證持有人()。

A.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C.以約定的價格購買發行人的普通股票

D.按約定條件向債券發行人購買黃金

5、中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在()億元人民幣以上，待償期限在()年以上的債券。

A.30，1

B.50，l

C.30證券從業資格考試題，3

D.50，3

6、我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣()，應當由承銷團承銷。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是()。

A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.公司在最匠3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

8、證券業協會和證券交易所屬于()。

A.政府機構

B.政府在證券業的分支機構

C.自律性組織

D.證券業最高監管機構

9、關于債券所規定的借貸雙方的權利義務關系的闡述，錯誤的是()。

A.發行人是借入資金的經濟主體

B.投資者是出借資金的經濟主體

C.發行人必須在約定的時間付息還本

D.債券反映了發行者和投資者之間的委托、代理關系，而且是這一關系的法律憑證

10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。

A.7天

B.15天

C.30天

D.60天

11、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票以()確定股票發行價格。

A.累計詢價

B.詢價方式

C.上網競價方式

D.協商定價方式

12、對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是()。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

13、我國第一家專業性證券公司是()。

A.中信證券公司

B.深圳特區證券公司

C.海通證券公司

D.華泰證券公司

14、對于金融期權交易雙：亨開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是()。

A.交易雙方均需開立保證金賬戶

B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

15、()是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.財產股息

C.現金股息

D.負債股息

16、目前，我國資產證券化產品的投資主體主要是()，通常采取買入并持有到期策略。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.國有企業

D.外資企業

17、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國證監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，僅限于投資()。

A.政府債券和金融債券

B.股票

C.基金

D.證券衍生品

18、中國證券業協會自1991年成立以來，共召開了()次會員大會。

A.4

B.6

C.8

D.10

19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國一些機構制定了相關法規和規則，符合規定的投資者方能辦理股指期黌開戶和相關交易。這些機構不包括()。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.證券業協會

D.中國金融期貨交易所

20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發現股票的()，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。

A.賬面價值

B.內在價值

C.清算價值

D.票面價值

證券從業資格模擬練習是很好的復習幫手，更多練習可以點擊右側資料下載板塊免費下載，我們建議考生可填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2023年證券從業資格考試報名時間、考試時間等重要節點。

以上內容為“2023年證券從業資格考試試題”的內容，希望能對您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年基金從業資格考試歷年真題、重要考點、刷題測試等，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。