產(chǎn)生背景

1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年第一次進(jìn)行了證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報(bào)考人數(shù)達(dá)9100人，實(shí)際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。 1

2000年4月29日至30日進(jìn)行的第二次全國證券從業(yè)資格考試，考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識和基本理論（包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等）。考試的具體科目為《證券基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門 ，題目類型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計(jì)算題。當(dāng)年報(bào)考人數(shù) 91126人。

2001年的考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題，題型分為3類：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項(xiàng)選擇題70道，多項(xiàng)選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分，考試時(shí)間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標(biāo)準(zhǔn)化答題卡形式，用2B鉛筆進(jìn)行填涂。合格分?jǐn)?shù)線為60分。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)逾十萬人 。

2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時(shí)間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報(bào)名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷售相關(guān)工作人員，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。

從2003年開始證券從業(yè)考試面向全社會開放。

條件方式

自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報(bào)名須知。

適合人群

概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員證券投資顧問考試報(bào)名入口，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

申請管理

證券從業(yè)資格證樣本

申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。

協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

申請程序

一、報(bào)送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2、身份證；

3、學(xué)歷證書；

4、指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6、證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二、資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3、投資顧問從業(yè)資格；

4、證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5、證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

考試價(jià)值

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識工具。

證券發(fā)行員

職位概述：證券發(fā)行員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

職位職責(zé)：

1. 代理客戶發(fā)行有價(jià)證券；

2. 對發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行股份制知識和法規(guī)的輔導(dǎo)；

3. 對上市公司進(jìn)行上市后持續(xù)輔導(dǎo)。

工作特性：證券發(fā)行員工作地點(diǎn)在證券交易大廳，工作繁忙，其待遇一般居上。

任職條件：

1. 熟練使用辦公軟件和辦公設(shè)備，有較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力；

2. 有證券公司、銀行、基金、保險(xiǎn)、期貨、財(cái)經(jīng)類咨詢公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

3. 動手能力強(qiáng)，有較強(qiáng)的責(zé)任心，有良好的溝通、交流、表達(dá)能力。

證券交易員

職位概述：證券交易員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理交易、自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

職位職責(zé)：

1. 接受客戶委托，代理客戶買賣在國內(nèi)合法證券交易所上市的證券；

2. 代收證券本息和紅利；

3. 對證券市場運(yùn)行、上市公司情況進(jìn)行調(diào)研，為所在機(jī)構(gòu)提供投資建議；

4. 為所在機(jī)構(gòu)買賣證券。

工作特性：待遇較好，工作環(huán)境無危險(xiǎn)。

證券經(jīng)紀(jì)人

職位概述：證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。

傭金經(jīng)紀(jì)人：傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會員。

兩元經(jīng)紀(jì)人：兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。

債券經(jīng)紀(jì)人：債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。

職位職責(zé)：

1. 為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息；

2. 幫助投資者了解證券或投資市場運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識；

3. 向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報(bào)告；

4. 根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定

5. 實(shí)時(shí)跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)；

6. 利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。

任職條件：

具有證券從業(yè)資格，了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票、債券和基金等的基本知識。有較強(qiáng)公關(guān)協(xié)調(diào)能力及口頭表達(dá)能力。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、忠于職守，正直誠實(shí)，吃苦耐勞，品行良好。有銀行/保險(xiǎn)渠道資源，大客戶資源等。

教材版本

證券基礎(chǔ)知識教材

2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書由協(xié)會指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會編，中國金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，2012年10月、2012年12月全國證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材；2013年3月、2013年6月同樣適用2012年版教材與大綱。

考試詳情

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》。

專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘。

時(shí)間安排

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會《中國證券業(yè)協(xié)會2013年度考試計(jì)劃》，2013年共舉辦四次證券從業(yè)資格考試（全國統(tǒng)考）和六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試，考試分別在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次證券從業(yè)資格考試（全國）、第一、二、三、四次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次證券從業(yè)資格考試（全國）、第五、六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2013年版考試大綱及教材。

證券業(yè)協(xié)會2013年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃

序號

考試名稱

報(bào)名時(shí)間

考試時(shí)間

考試地點(diǎn)

第一次證券從業(yè)資格考試（全國統(tǒng)考）

2013年1月10日至1月24日

3月23日、3月24日

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市

第二次證券從業(yè)資格考試（全國統(tǒng)考）

4月11日至4月26日

6月22日、6月23日

第三次證券從業(yè)資格考試（全國統(tǒng)考）

7月15日至7月31日

9月14日、9月15日

查看完整表格

評分標(biāo)準(zhǔn)

單項(xiàng)選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分（2013年3月起多選分值占50分，無疑加大了難度）

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分（2009年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分）

試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘。

合計(jì)150道題，總計(jì)100分，60分及格。

報(bào)名流程

考試報(bào)名流程分個(gè)人報(bào)名、集體報(bào)名兩種。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個(gè)人信息及報(bào)考科目→在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可→網(wǎng)上確認(rèn)報(bào)名。

網(wǎng)上報(bào)名具體流程圖

Ⅰ.個(gè)人報(bào)名

任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。

Ⅱ .集體報(bào)名

采用集體報(bào)名方式必須符合以下條件：是法人單位、報(bào)名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報(bào)名、匯款等)。

成績證書

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。

通過基礎(chǔ)科目及任何兩門專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍(lán)色）。

通過基礎(chǔ)科目及四門專業(yè)科目考試的證券投資顧問考試報(bào)名入口，取得證券從業(yè)二級資格證書（紫色）。