《證券經紀人管理暫行規(guī)定》解讀一、隨堂練習隨堂練習（一）：1、除證券經紀人以外，證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。（正確）2、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經紀人之間為（委托代理）關系。3、證券公司對證券經紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現在（BCD）等方面。A、證券公司法人統(tǒng)一與證券經紀人簽訂勞動合同B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經紀人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經紀人有關的管理制度D、證券公司同意建立證券經紀人有關的技術體統(tǒng)4、證券經紀人須具備的職業(yè)條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業(yè)道德B、最近三年未受過刑事處罰C、違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形隨堂練習（二）：1、按照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》及相關規(guī)定，證券公司應當將（ABCD）。A、證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容D、證券營業(yè)部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍2、證券營業(yè)部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。

（正確）3、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會應建立（B），向社會公眾提供證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。A、證券經紀人信息查詢制度B、證券經紀人數據庫C、證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記系統(tǒng)D、證券期貨市場誠信信息數據庫系統(tǒng)4、證券公司的員工從事證券經紀業(yè)務營銷活動，可參照《證券經紀人管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。（正確）二、課程測驗：100分1、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經紀人簽訂委托合同前，（A）應對證券經紀人資格條件進行嚴格審查。A、證券公司B、中國證監(jiān)會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券公司法人所在地證監(jiān)局2、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應當對證券經紀人進行不少于（60）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。A、30B、40C、50D、603、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務等活動。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經紀人D、委托保險經紀人4、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經紀人”的說法不正確的事（BC）。A、證券經紀人是自然人B、證券經紀人可以使機構或者團體C、證券經紀人是證券公司員工D、證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，須由證券公司承擔責任5、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經紀人的資格條件證券業(yè)協(xié)會遠程培訓，說法正確的事（ACD）。

A、證券經紀人為證券從業(yè)人員B、證券經紀人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經紀人應當具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件6、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（AC）。A、與證券經紀人簽訂委托合同B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經紀人證書C、對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格D、對證券經紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓7、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務包括（AC）。A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B、通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務流程D、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜8、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與（ABC）相適應。A、所服務的證券公司的管理能力B、證券營業(yè)部的客戶管理水平C、客戶服務的合理區(qū)域D、證券經紀人數量9、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責（ABCD）。A、制定有關證券經紀人的自律規(guī)則B、組織或者辦理證券經紀人的資格考試C、有關證券經紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓D、對證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查10、證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，一般采取證券經紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

（錯誤）11、證券公司最終承擔證券經紀人在授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務等活動引發(fā)的風險責任。（正確）12、證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。（錯誤）13、證券經紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記由證券經紀人直接向中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記。（錯誤）14、證券公司委托的證券經紀人數量應與證券公司的管理能力相適應。（正確）15、證券經紀人可以把證券公司委托給他的業(yè)務活動再轉給其他的個人。（錯誤）其他答題：1、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經紀人進行的執(zhí)業(yè)前培訓中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間應不少于(B)個小時。404、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》證券業(yè)協(xié)會遠程培訓，以下對“證券經紀人”的說法正確的是(ABC（本題有超過一個的正確選項）證券經紀人與證券公司是委托代理關系證券經紀人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動證券經紀人屬于證券公司以外的自然人口在證券公司授權范圍內的行為，須由證券經紀人承擔責任5、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經紀人的委托或任職，說法不正確的是(BD)。（本題有超過一個的正確選項）口證券經紀人只能接受一家證券公司的委托證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托口證券經紀人不能在證券公司以外的單位任職證券經紀人可以接受證券公司以外的單位的委托7、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，禁止的行為包括(AB)。

（本題有超過一個的正確選項）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店鋪：無憂教育666為客戶提供自己開設的服務場所或者交易設施委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息口向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息1l、證券經紀人證書由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制編號。(A)正確錯誤12、目前，我國證券經紀人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。(正確錯誤13、在我國，證券經紀人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作帳戶。(A)正確錯誤14、證券經紀人可以通過互聯(lián)網絡從事客戶招攬和客戶服務等活動。正確錯誤15證券公司應當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。(正確錯誤